【企業(yè)簡介】

YH食品成立于2009年，公司經(jīng)營范圍包括：畜禽屠宰、肉制品加工與批發(fā)，主要為宜昌市及周邊300公里區(qū)域范圍提供肉制品服務(wù)。

【項目需求】

遠(yuǎn)安YH食品有限責(zé)任公司目前以屠宰業(yè)務(wù)為主，產(chǎn)品附加值有待提升。為擴(kuò)大企業(yè)影響力，提升產(chǎn)品盈利能力，公司擬更名為湖北YH食品有限責(zé)任公司，并引進(jìn)資源股東，進(jìn)行企業(yè)股權(quán)重組，以達(dá)到強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手、合作共贏的目的。

為使股權(quán)重組更科學(xué)、更合理，防范風(fēng)險于末然，合伙股東在經(jīng)朋友建議及推介后聯(lián)系到澤亞咨詢，確導(dǎo)入企業(yè)股權(quán)設(shè)計咨詢。

本次股權(quán)激勵設(shè)計需求內(nèi)容主要包括：

l 股權(quán)布局及估價;

l 股權(quán)合作協(xié)議編制及簽署;

l 公司治理結(jié)構(gòu)完善;

l 競業(yè)限制協(xié)議編制。

【咨詢類型】

教練式咨詢。

【項目啟動】

2018年10月14日，澤亞咨詢首席咨詢師王亞鋒老師、專家委員鄔兵老師到達(dá)遠(yuǎn)安縣HY食品有限責(zé)任公司，開始為期3天2夜的教練式咨詢服務(wù)。

【專家思路】

在聽取創(chuàng)始人關(guān)于HY食品公司介紹及股權(quán)設(shè)計需求后，澤亞咨詢首席咨詢師王亞鋒老師給出了藥方與設(shè)計思路：

1、此次股權(quán)設(shè)計的本質(zhì)是企業(yè)新建帶來的股權(quán)重組，屬典型的合伙人創(chuàng)業(yè)股權(quán)設(shè)計;

2、企業(yè)屬重資產(chǎn)類型，利潤率低但很穩(wěn)定(有一定的資源壟斷性)，故凈資產(chǎn)計價包括土地、屠宰資質(zhì)證書、現(xiàn)金三大部分;

3、初創(chuàng)企業(yè)，股權(quán)設(shè)計需要一股獨(dú)大，即大股東占有公司股份要高于51%(相對控股線)或67%(絕對控股線);

4、公司治理結(jié)構(gòu)包括股東會、董事會、董事長、總經(jīng)理、經(jīng)營團(tuán)隊、管理班子;

5、小股東兼運(yùn)營時，為激勵其經(jīng)營積極性，建議導(dǎo)入經(jīng)營業(yè)績激勵方案(即期權(quán))，上限10%;

6、為激勵銷售、采購等未來企業(yè)的核心團(tuán)隊，股東預(yù)留20%股權(quán)作為對運(yùn)營團(tuán)隊的激勵，股東股權(quán)將同比稀釋;

7、為防止股東及經(jīng)營團(tuán)隊競業(yè)行為，需簽署《競業(yè)限制協(xié)議》。

【設(shè)計方案】

1、 確定企業(yè)注冊資本及投資額;

2、 確定企業(yè)經(jīng)營范圍及法人代表;

3、 確定企業(yè)股權(quán)構(gòu)成：70%、20%、10%;其中，大股東70%股權(quán)中有最高10%的股權(quán)將于未來轉(zhuǎn)讓給運(yùn)營總經(jīng)理，作為對運(yùn)營總經(jīng)理的經(jīng)營業(yè)績激勵股;全體股東暫代持20%股權(quán)，作為對采購負(fù)責(zé)人、銷售負(fù)責(zé)人等未來核心經(jīng)營團(tuán)隊的實股激勵，全體股東股權(quán)未來同比稀釋。

4、明確出資方式、繳資期限及違約責(zé)任;

5、明確股權(quán)變更及違反一票否決行為的凈身出戶情形;

6、明確了股權(quán)繼承條件;

7、明確了增資擴(kuò)股處理方式方法;

8、明確了公司治理結(jié)構(gòu) ：股東會與董事會的責(zé)權(quán)。

9、明確了股權(quán)退出的規(guī)則 ：分主動退出與被動退出兩種情形。

10、設(shè)計了運(yùn)營團(tuán)隊的經(jīng)營業(yè)績分紅股權(quán)激勵方案

11、明確了股東的分工及薪酬結(jié)構(gòu);

12、明確了印鑒管理及錢、賬管理規(guī)則;

13、其它約定的重要事項。

14、明確了企業(yè)的各項風(fēng)險防范機(jī)制;

15、引導(dǎo)了企業(yè)關(guān)于HY商業(yè)模式的思考 ，即企業(yè)的差異化是什么?核心競爭力在哪里?企業(yè)如何做定位?

16、簽署了競業(yè)限制協(xié)議，從競業(yè)范圍、期限、監(jiān)督、補(bǔ)償金及違約責(zé)任等方面約束了競業(yè)行為。

【輸出成果】——指輸出的文件或報表，要求與本案例放在同一個文件夾中

l 《股權(quán)合作協(xié)議》

股權(quán)合作協(xié)議內(nèi)容摘選

l 《公司組織架構(gòu)》

l 《競業(yè)限制協(xié)議》

l 《2019年公司重點(diǎn)工作規(guī)劃》

【項目效果】

在股權(quán)合作協(xié)議探討過程中，合伙股東都非常積極，敢于將真話、丑話說出來，并通過協(xié)議以文字方式明確下來;

合伙股東對股權(quán)合作協(xié)議都較為認(rèn)同，達(dá)成一致共識，并于近期簽署。

在此，澤亞咨詢也預(yù)祝HY食品越來越好、生意興隆!

【案例總結(jié)】

此案例對合伙初創(chuàng)企業(yè)、股權(quán)重組企業(yè)很有借鑒價值與代表性，初創(chuàng)企業(yè)大家合伙時不能光憑兄弟感情來確定股權(quán)，而應(yīng)該從一開始就規(guī)范股權(quán)布局，從一開始就要明確合作雙方的責(zé)權(quán)利，從一開始就保護(hù)好合作各方的權(quán)益，從一開始就要預(yù)防未來出現(xiàn)分歧、利益沖突時應(yīng)該怎么處理，所謂“丑話說在前面”，股權(quán)設(shè)計正是企業(yè)管理中的前置管理，以避免企業(yè)做大做強(qiáng)后股東層面產(chǎn)生股權(quán)矛盾，防止股東層面的內(nèi)耗與相互傷害。

【后記】

澤亞咨詢至今己為上百家企業(yè)提供股權(quán)設(shè)計實操咨詢(包括：股權(quán)布局、股權(quán)重組、股權(quán)變更、上市前股權(quán)優(yōu)化、實股激勵、經(jīng)營分紅激勵(虛股)、超目標(biāo)分紅激勵(虛股)、事業(yè)部獨(dú)立核算業(yè)績激勵、合伙人激勵等)，一方面根據(jù)企業(yè)的實際情況為企業(yè)量身訂制股權(quán)管理方案，另一方面確保股權(quán)設(shè)計方案符合法律法規(guī)要求，避免法律風(fēng)險。

據(jù)澤亞咨詢售后服務(wù)統(tǒng)計，經(jīng)澤亞咨詢導(dǎo)入股權(quán)激勵咨詢服務(wù)后，90%以上企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績都取得了明顯的增長。